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series "Manuali"

pp. 224, Brossura, 978-88-15-38308-2
publication year 2023

GIANFRANCO LIACE

Diritto dei mercati finanziari

La disciplina dei contratti di intermediazione finanziaria

I. Il diritto dei mercati finanziari e la disciplina degli strumenti finanziari. Una introduzione

1. Il diritto dei mercati finanziari

2. Le nozioni di strumento finanziario, prodotto finanziario e valore mobiliare

3. I titoli ibridi

4. I titoli di Stato

5. I diamanti

6. Le opere d’arte

7. Il FinTech

8. Le criptovalute

9. La cripto-arte e i non-fungible tokens

10. I servizi accessori

11. Le attività di investimento

II. I contratti di investimento

1. La forma del contratto

1.1. Le deroghe alla forma scritta

1.2. Gli ordini telefonici

2. L’obbligo di consegna di una copia del contratto

3. Il rapporto tra contratto-quadro e singoli ordini di acquisto

4. Il divieto di rinvio agli usi

5. Il contenuto del contratto-quadro

6. I contratti di investimento e l’inapplicabilità dell’art. 1933 c.c.

7. La nullità del contratto

7.1. La nullità selettiva

8. Il contratto monofirma

8.1. Alcune osservazioni critiche alla posizione assunta dalla Corte di Cassazione a sezioni unite

9. Il risarcimento del danno

III. Le regole di condotta

1. La classificazione della clientela

2. I criteri di diligenza, correttezza e trasparenza

2.1. Il criterio della best execution

3. Gli obblighi informativi

3.1. L’obbligo di comunicazione delle perdite oltre la soglia concordata

4. Il Piano d’azione per la finanza sostenibile

5. La product governance e la product intervention

6. Le c.d. «vendite abbinate»

7. Gli obblighi organizzativi

8. L’adeguatezza

9. L’appropriatezza

10. Il c.d. «regime execution only»

11. Le istruzioni vincolanti ex art. 24 t.u.f.

12. La facoltà di agire in nome proprio e per conto del cliente

13. L’inosservanza della disciplina in materia di adeguatezza, appropriatezza e product governance. Rimedi civilistici

IV. Il conflitto di interessi

1. Il conflitto di interessi. Una introduzione

2. Le varie tipologie di conflitto di int

3. I profili rimediali

4. Gli inducements

V. Il diritto di recesso

1. Introduzione

2. Il diritto di recesso. L’evoluzione normativa

3. Il diritto di recesso: la posizione della giurisprudenza e della dottrina

4. La disciplina del servizio di collocamento

5. Il difficile inquadramento del diritto di recesso

5.1. Gli orientamenti della giurisprudenza

6. Alcune riflessioni critiche sulla posizione della giurisprudenza

7. L’abuso del diritto, la condotta opportunistica e il principio di buona fede

8. Il decreto del fare

VI. La responsabilità solidale tra intermediario e consulente fina

1. Introduzione

2. Il consulente finanziario

3. La responsabilità dell’investitore

4. La responsabilità solidale tra il consulente finanziario e l’intermediario

VII. Strumenti finanziari atipici

1. Gli strumenti finanziari atipici

2. I social impact bonds

3. Gli strumenti finanziari atipici non meritevoli di tutela. Il caso My Way e 4You

VIII. I contratti derivati

1. Introduzione

2. I financial futures

3. Le opzioni finanziarie

4. Gli swaps

4.1. Il mark to market. La posizione della giurisprudenza

4.2. La forma del contratto di swap

4.3. I derivati e il diritto di recesso

IX. I prodotti illiquidi

1. Introduzione

2. I prodotti illiquidi

3. I prodotti illiquidi e la posizione della Consob

X. Le polizze unit e index linked

1. Il contratto di assicurazione. Profili generali

1.1. La forma del cont

1.2. I criteri di redazione

2. Una lettura del contratto di assicurazione in chiave di economia comportamentale

3. Le polizze unit e index linked

4. Normativa applicabile ai prodotti finanziari emessi dalle assicurazioni

XI. L’Arbitro per le controversie finanziarie

1. Le fonti

2. La natura giuridica dell’ACF

3. La competenza

3.1. Il rapporto tra ACF e Ombudsman-Giurì Bancario

3.2. La legittimazione attiva

3.3. La legittimazione passiva

4. La composizione dell’organismo

4.1. La segreteria tecnica

5. Il reclamo

6. La presentazione del ricorso

7. Il procedimento

8. L’onere della prova

9. Il contraddittorio

10. L’intervento di terzi

11. L’interruzione del procedimento

12. L’estinzione del procedimento

13. La decisione

14. L’esecuzione delle decisioni

XII. Il Fondo Indennizzo Risparmiatori

1. Il Fondo Indennizzo Risparmiatori

2. L’ammontare degli indennizzi e la procedura di ammissione

3. L’indennizzo subordinato alla verifica della Commissione tecnica

XIII. I contratti di investimento e la finanza comporta

1. La finanza comportamentale. Profili introduttivi

2. L’investitore irrazionale vs l’investitore razionale

3. L’informazione come bene giuridico. Riflessi sulle scelte dell’investitore

4. Il consulente finanziario

5. La diversificazione del portafoglio e il trading

6. Il regolatore e la finanza comportamentale

7. Il crowdfunding e l’economia comportamentale

8. Mercato digitale e investitore/consumatore. Il ruolo della finanza comportamentale

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